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更新于 7月12日
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舉報(bào)

龍巖營(yíng)業(yè)部（籌）-合規(guī)風(fēng)控管理崗(J10156)

4000-8000元
  • 龍巖新羅區(qū)
  • 3-5年
  • 本科
  • 全職
  • 招999人

雇員點(diǎn)評(píng)標(biāo)簽

  • 工作環(huán)境好
  • 同事很nice
  • 人際關(guān)系好

職位描述

業(yè)務(wù)合規(guī)通過(guò)證券從業(yè)、基金從業(yè)考試
崗位職責(zé):
1、對(duì)分支機(jī)構(gòu)及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查；
2、對(duì)分支機(jī)構(gòu)擬提交合規(guī)法律部審核的材料和擬報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、自律組織等機(jī)構(gòu)的相關(guān)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查，并出具意見(jiàn)；
3、追蹤、宣導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)涉及的相關(guān)監(jiān)管政策變化情況，組織分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)培訓(xùn)工作，處理分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)咨詢；
4、根據(jù)合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)法律部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等的安排，對(duì)分支機(jī)構(gòu)組織合規(guī)檢查、風(fēng)險(xiǎn)自查，并提交報(bào)告；經(jīng)授權(quán)，可對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行核查。
5、按照規(guī)定及時(shí)向合規(guī)法律部提交合規(guī)工作報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包含分支機(jī)構(gòu)涉及的客戶投訴、違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患等。按照規(guī)定定期向風(fēng)險(xiǎn)管理部提交分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，承擔(dān)一線風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的監(jiān)控工作；
6、按照規(guī)定履行信息隔離墻、利益沖突管理職責(zé)，協(xié)助分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人組織實(shí)施反洗錢(qián)工作；
7、指導(dǎo)和督促分支機(jī)構(gòu)，處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。協(xié)助分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人配合監(jiān)管檢查，配合協(xié)助履行司法程序；
8、了解和跟蹤分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，及時(shí)向合規(guī)法律部、風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的開(kāi)展情況以及既有業(yè)務(wù)的規(guī)模和模式調(diào)整情況；
9、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及合規(guī)法律部、風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告。跟蹤、督促相關(guān)人員落實(shí)公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，協(xié)助糾正分支機(jī)構(gòu)違規(guī)違紀(jì)行為；
10、完成所屬分支機(jī)構(gòu)、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)法律部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等交辦的其它工作。
任職要求:
1、具備證券從業(yè)資格，無(wú)不良從業(yè)紀(jì)錄；
2、具備三年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)行業(yè)的專職工作經(jīng)驗(yàn)；
3、堅(jiān)持合規(guī)管理基本原則，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)；
4、具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力；
5、掌握所屬單位相關(guān)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)、監(jiān)管政策和自律組織的行業(yè)規(guī)范、自律準(zhǔn)則，具備相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理基本知識(shí)和技能；
6、掌握所屬單位相關(guān)業(yè)務(wù)涉及的內(nèi)部制度和管理流程。

工作地點(diǎn)

新羅區(qū)龍巖市財(cái)政局西陂街道華蓮路138號(hào)A1、A2幢110、115室

職位發(fā)布者

肖皇慧子/人事經(jīng)理

三日內(nèi)活躍
立即溝通
公司Logo萬(wàn)聯(lián)證券
萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司是廣州市屬全資國(guó)有證券公司，于2001年8月23日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，現(xiàn)有注冊(cè)資本59.54億元。公司總部設(shè)在廣州市，扎根珠三角，在全國(guó)主要省份、直轄市及經(jīng)濟(jì)活躍的城市均設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)，形成了以華南為中心、輻射全國(guó)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局。自成立以來(lái)，公司秉承"誠(chéng)信、務(wù)實(shí)、團(tuán)結(jié)、高效"的經(jīng)營(yíng)理念，緊隨中國(guó)資本市場(chǎng)的步伐不斷發(fā)展壯大，已成長(zhǎng)為集證券承銷(xiāo)與保薦、證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資產(chǎn)管理于一體的全牌照證券公司。近年，在廣州市政府及股東單位大力支持下，公司資本實(shí)力大幅提升，經(jīng)營(yíng)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，托管資產(chǎn)超千億元，客戶數(shù)量過(guò)百萬(wàn)。在高速發(fā)展的同時(shí)，公司也將風(fēng)險(xiǎn)控制擺在突出位置，始終堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健發(fā)展。展望未來(lái)，公司將緊緊圍繞廣州市區(qū)域金融中心建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想，抓住機(jī)遇，憑借"追求卓越、勇于擔(dān)當(dāng)、防范風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健發(fā)展"的企業(yè)精神和品牌優(yōu)勢(shì)，沿著規(guī)范、高效、創(chuàng)新的發(fā)展道路大步邁進(jìn)，把萬(wàn)聯(lián)建設(shè)成一個(gè)業(yè)務(wù)上有特色、行業(yè)中有影響、經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范、對(duì)股東有較好回報(bào)、為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)服務(wù)的證券公司。更多詳情請(qǐng)?jiān)L問(wèn)公司網(wǎng)站http://www.wlzq.com.cn
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